您的位置: 旅游网 > 情感

国信交易员越权操作致巨亏固定收益部总经理离职

发布时间:2019-08-14 18:08:02

1月17日,因债券自营业务交易员越权操作导致6648.29万元浮亏,国信证券对固定证券总部总经理于为群和该名交易员做了离职处理。

《第一财经日报》在1月17日的报道中称,国信证券2011年下半年债券自营出现了高达6亿亏损,其负责人已经离职。同时,国信证券为了接收来自华林证券固定收益团队人员,在去年下半年还专门设立了固定收益事业部。

针对国信证券2011年债券自营业务浮亏6亿多元的传闻,国信证券固定收益证券总部有关高管向财新记者澄清,称事实上仅浮亏3000多万。

“主要是因市场下跌、资金吃紧导致。亏损额度在公司可控范围内。”国信证券指出,债券撮合交易业务是国信开展的一项常规业务,自2006年启动以来,一直运作有序、情况良好,每年都有一定盈利,不需要公司资本金支持。

“该事件本质上属于业务部门的个别人员越权操作。”国信证券称,公司在2011年9月发现这一情况之后,立即停止了资金拨付流程,首先处理越权行动问题,并成立了专门的工作小组,全面调查了解事件的来龙去脉,现已摸清相关情况,并已经采取了措施。

这份落款1月16日的新闻稿称,国信目前已经暂停该项业务,并于2011年10月31日主动向监管机关进行了专项汇报,也在部门会议、公司内控会议和年终总结大会上进行了情况通报。

附:国信证券新闻稿原文

国信证券对债券撮合交易业务有关传闻的说明

首先,感谢各方面对国信的关心,在公司正在处理该事件期间就来电问询情况。

债券撮合交易业务是国信开展的一项常规业务,自2006年启动以来,一直运作有序、情况良好,每年都有一定盈利,不需要公司资本金支持。2011年,公司固定收益证券总部希望进一步发展债券投资业务。公司经过多次研究,准备拨出专项资金予以支持。然而,当公司尚在研究、论证,专项资金还没拨付的情况下,该部门越权行动,擅自操作,放大业务规模。

公司在2011年9月发现这一情况之后,立即停止了资金拨付流程,首先处理越权行动问题。公司成立了专门的工作小组,全面调查了解事件的来龙去脉,现已摸清相关情况,并已经采取了措施。该事件本质上属于业务部门的个别人员越权操作。截止2012年1月13日,该项业务浮亏6648.29万元,主要是因市场下跌、资金吃紧导致。亏损额度在公司可控范围内。

为了制止和处理该次越权行动事件,公司目前已经暂停该项业务。公司一方面加紧处理这一事件,同时也在抓紧布局,以期今后更加有序、良性地发展这项业务。

公司在基本掌握情况后,已于2011年10月31日主动向监管机关进行了专项汇报。公司已经在部门会议、公司内控会议和年终总结大会上进行了情况通报。目前,公司正以处理该事件为契机,举一反三,全面排查,严密防范风险和违规操作事件。

国信证券股份有限公司

二〇一二年一月十六日

【独家稿件声明】凡注明“和讯”来源之作品(文字、图片、图表),未经和讯网授权,任何媒体和个人不得全部或者部分转载。如需转载,请与010-85650688联系;经许可后转载务必请注明出处,并添加源链接,违者本网将依法追究责任。

手术血栓
长期便秘会得痔疮吗
血栓的症状
取血栓手术
猜你会喜欢的
猜你会喜欢的